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存侵袭基金财产等作恶原形,恒富汇通被罚款3万元

[ 来源:http://www.nsncb.cn | 作者:网友 | 时间:2020-01-16

  中新经纬客户端12月30日电 30日,深圳证监局公布〔2019〕9号走政责罚决定书表现,对深圳市恒富汇通投资管理有限公司(下称“恒富汇通”)给予警告,并处以3万元罚款;对直接负责的主管人员王富贵、王天贵、刘莎给予警告,并别离处以3万元罚款。

  深圳证监局介绍,当事人造恒富汇通,住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区福华路355号岗厦皇庭大厦25F。

  王富贵,男,1962年6月出生,恒富汇通法定代外人、董事长、总经理(2019年3月28日之后任职)。王天贵,男,1970年8月出生,恒富汇通原法定代外人、董事长、总经理(2015年9月18日至2019年3月28日任职)。刘莎,女,1975年2月出生,恒富汇通相符规风控负责人。

  经查明,恒富汇通存在如下作恶原形:

  一、发私运募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

  恒富汇通发走深圳恒富盈叁号投资企业(有限相符伙)等8只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

  二、变相向投资者准许本金不受亏损和最矮收入。

  恒富汇通在发走深圳市恒富增翼捌号投资企业(有限相符伙)等8只私募基金产品过程中,始末股东深圳恒富金融集团有限公司(以下简称恒富集团)与投资者签署《回购制定》,约定倘若相符伙企业未能向投资者分配出资及一切收入金额,则由恒富集团受让投资份额,受让价格为投资者出资金额与产品预期收入之和。

  三、未对投资者进走风险识别能力和风险承担能力评估、未对私募基金进走风险评级。

  恒富汇通在发走深圳恒富盈叁号投资企业(有限相符伙)等7只私募基金产品的过程中未对投资者进走风险识别能力和风险承担能力评估,未对存续的28只私募基金产品进走风险评级。

  四、侵袭基金财产。

  恒富汇通将私募基金产品深圳恒富智选贰号投资企业(有限相符伙)、深圳恒富盈叁号投资企业(有限相符伙)共计2250万元投资款转至向某、戴某幼我银走账户。截至2018年12月31日,上述迁移款项均未璧还。

  上述作恶原形,有有关私募基金产品制定、《回购制定》、公司情况表明、有关银走流水、有关人员咨询笔录等证据表明。

  深圳证监局认为,恒富汇通发走8只私募基金产品未按规定办理备案手续的走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》(下称“《私募手段》”)第八条第一款的规定,变相向投资者准许本金不受亏损或者准许最矮收入的走为忤逆了《私募手段》第十五条的规定,未对投资者进走风险识别能力和风险承担能力评估的走为忤逆了《私募手段》第十六条第一款的规定,未对私募基金进走风险评级的走为忤逆了《私募手段》第十七条规定,侵袭基金财产的走为忤逆了《私募手段》第二十三条第(四)项的规定。

  王富贵、王天贵、刘莎系直接负责的主管人员。

  本案《走政责罚事先告知书》送达后,恒富汇通、王富贵、王天贵、刘莎挑出书面辩论。恒富汇通在辩论偏见中称,公司已对投资者进走风险识别能力和风险承担能力评估,并无侵袭基金财产走为,成功案例乞求减免走政责罚;王富贵在辩论偏见中称,其不具备专科投资能力,公司主要由做事经理人运作,乞求减免走政责罚;王天贵在辩论偏见中称,其挂名担任恒富汇通的法定代外人,未实际参与恒富汇通任何经营运动,《走政责罚事先告知书》认定其作恶的内容不实;刘莎在辩论偏见中称,其已足够实走职责,但未参与恒富汇通私募基金产品设计、召募、出售过程,对恒富汇通作恶违规事项不具有决定权,乞求减免走政责罚。

  经复核,深圳证监局认为,恒富汇通辩论偏见与吾局查明原形及现有证据清晰不符,依法不予采纳;王富贵、王天贵先后任职恒富汇通法定代外人、董事长、总经理,刘莎为恒富汇通相符规风控负责人,均答当认定为直接负责的主管人员,有关辩论偏见不及倾轧上述人员法律义务或组成法定从轻、减轻、免除责罚的事由,对上述人员的辩论偏见不予采纳。

  按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《私募手段》第三十八条,深圳证监局决定:

  1.对深圳市恒富汇通投资管理有限公司给予警告,并处以3万元罚款。

  2.对王富贵、王天贵、刘莎给予警告,并别离处以3万元罚款。

  深圳证监局请求,上述当事人答当自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证监会,开户银走:中信银走北京分走交易部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证监会稽查局和深圳证监局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证监会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。(中新经纬APP)

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